基金备考2017《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题100道

1、【基金备考】2017《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题100道.doc1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（日，资金交割是在（）日完成。）日完成。A、T0，T1B、T1，T0C、T0，T0D、T1，T1正确答案：A【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T0日，资金交割是在T1日完成。

2、2、我国基金交易佣金不得高于（、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），起点（），由证券公司向投资者收取。），由证券公司向投资者收取。A、3%，5元B、3%，15元C、0.3%，5元D、0.3%，15元正确答案：C【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者

3、收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。3、LOF基金份额赎回申报单位为（基金份额赎回申报单位为（）。）。A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案：C【专家解析】公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（）日即可从基金的银行存）日即可从基金

4、的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。A、TB、T1C、T2D、T3正确答案：B【专家解析】货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。）。A、基金合同草案B、招募说明

5、书草案C、律师事务所出具的律师意见书D、基金宣传推介材料正确答案：D【专家解析】注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）月内依照）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审